До Форума
 

4.7. Надзор на финансовом рынке и саморегулирование участников финансового рынка: как ужиться?

Трек: 4. Инвестиции. Финансы

Описание

Саморегулируемые организации (СРО) на финансовом рынке создаются в целях стандартизации деятельности финансовых организаций, осуществления контроля за соблюдением членами СРО законодательства Российской Федерации и стандартов СРО, а также в целях защиты прав и интересов получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО.

Одной из основных функций СРО на финансовом рынке является разработка обязательными для всех участников финансового рынка базовых стандартов. Предполагается, что базовые стандарты заменят собой часть регулирования, существующего сегодня в форме нормативных актов Банка России. Кроме того, будут приняты базовые стандарты в областях, в которых уровень регулирования недостаточен либо отсутствует.

В целях повышения роли СРО на финансовом рынке необходимо предусмотреть возможность передачи СРО специфических публично-властных полномочий, как регулятивного, так и надзорного характера.

В рамках Дискуссионной сессии будут рассмотрены следующие вопросы:

  • Соотношение компетенции по надзору за участниками финансового рынка регулятора и СРО.
  • Проблемы при осуществлении контроля со стороны СРО. Контрольная и дисциплинарная функции СРО. Наличие и эффективность принудительных механизмов СРО в отношении своих членов. Возможность применения мер воздействия к членам СРО на основании гражданско-правового соглашения.
  • Допустимость передачи саморегулируемой организации публичных (государственных) полномочий.
  • Соотношение функции по стандартизации деятельности членов СРО и государственного регулирования. Стандарты СРО как источник права.
  • Возможность саморегулирования в банковской сфере.

Модератор:

Чистюхин Владимир Викторович

Заместитель Председателя, Банк России

Спикеры:

Бугаев Юрий Степанович

Председатель Совета, Ассоциация профессиональных страховых брокеров

Козлачков Анатолий Анатольевич

Партнер, Юридический центр «Право и консалтинг»

Малиновский Михаил Игоревич

Генеральный директор, Юридическая фирма ЛЕКАП, Член Комитета по законодательству на финансовом рынке, СРО «Национальная финансовая ассоциация»

Подгузов Николай Радиевич

Заместитель Министра экономического развития Российской Федерации

Угрюмов Константин Семёнович

Президент саморегулируемой организации «Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов»


*В программе возможны изменения