До Форума
 

7.5. Мировая рецессия и преследования за финансовые преступления

29 мая 2015
10:00 - 12:00
Зал VI

Трек: 7. Инвестиции/ Финансы

Описание

Мировая рецессия оказывает влияние на все экономики без исключения. Повышение финансовой нагрузки на бизнес, так или иначе, вызывает стремление оптимизировать финансовые затраты. Зачастую, это осуществляется при помощи схем, прозрачность и легальность которых вызывает сомнения. Одновременно с этим государства должны поддерживать усиливающееся бремя социальных расходов. Собираемость налогов, привлекательность инвестиционного климата и поддержка бизнеса становятся одними из главных задач для финансовой системы государства. Таким образом, чистота и транспарентность используемых в бизнесе механизмов подвергается давлению с противоположных сторон. Искушение повысить доходность за счет снижения требований к финансовой и юридической отчетности – крайне велико.

Однако разные страны по-разному ощущают на себе мировую рецессию, подошли к ней с разным состоянием экономики и правового развития, имеют разную культуру и традиции. Естественно, что и реакция бизнеса на общее ухудшение положения различна в разных государствах.

Последние 20 лет стали одними из самых успешных, с точки зрения формирования поля международно-правового противодействия финансовым преступлениям. Невероятно выросла и взаимная интеграция участников рынка, что означает повышение роли вопросов юрисдикционного характера. Таким образом, предпринимая те или иные шаги, каждое из государств обязано соотносить свои действия с международными стандартами, а также национальным законодательством отдельных государств.

В рамках круглого стола планируется обсуждение следующих вопросов:

  1. Каковы сегодняшние состояние и динамика финансовой преступности?
  2. Какие шаги предпринимают государства, чтобы соблюсти баланс между интересами бизнеса и фискальными интересами?
  3. Кто в мире и почему оказывает наиболее существенное влияние на формирование стандартов комплаенс?
  4. Нужен ли контроль за происхождением средств?
  5. Что делать банкам и финансовым институтам, чтобы минимизировать риски?
  6. Как государство может повысить инвестиционную привлекательность своей экономики и при этом соблюдать требования международных стандартов прозрачности?
  7. Не чрезмерен ли контроль за финансовыми потоками?
  8. Государства в борьбе с финансовыми преступлениями: партнеры между собой или конкуренты.

Модератор

Шатихина Наталья Сергеевна

Управляющий партнер, Юридическая компания "CLC"


Биография

Образование, ученая степень:

В 1998 г. закончила юридический факультет Санкт-Петербургского государственного университета с отличием.

В 2004 г. защитила кандидатскую диссертацию на тему "Институт медиации в российском уголовном праве" на юридическом факультете СПбГУ. Кандидат юридических наук.

Направление научной деятельности:

Уголовное право, уголовная политика, защита инвестиций, оценка юридических рисков, вопросы экономической безопасности.

Опыт работы и преподавательской деятельности:

2001 г. - н.в. - ассистент, старший преподаватель, доцент кафедры уголовного права юридического факультета СПбГУ.

Награды, заслуги, достижения:

Медаль «В память 300-летия Санкт-Петербурга».

Эксперт Министерства юстиции РФ.

Третейский судья Третейского суда при ОАО «Газпром».

Публикации, научные работы:

Является автором более 20 научных работ.

Спикеры

Иаконо Гандольфо

Генеральный директор, LexisNexis Russia & Eastern Europe


Биография

Образование, ученая степень:

2003 год – степень бакалавра в области делового администрирования со специализацией в международной торговле. Университет Палермо (Италия).

2003 год – стажировка в Университете штата Калифорния в Монтерей-Бэй (США).

Профессиональный опыт:

С 2009 года – Генеральный директор LexisNexis Russia & Eastern Europe (Москва, Россия).

2005-2008 гг. – Исполнительный директор по международным продажам, LexisNexis Europe & Africa (Амстердам, Нидерланды).

С 2004 по 2005 год – Закупщик, F.O.F International (Калифорния, США).

Достижения и награды:

10 лет находится на руководящих позициях в LexisNexis (входит в состав Reed Elsevier Group plc). За годы работы в России смог адаптировать глобальные правовые и профессиональные решения для юридических фирм, корпораций, правительственных и учебных учреждений, а также решения для прогнозирования, оценки и управления рисками, необходимые промышленным и государственным организациям.

До переезда в Россию три года руководил международными продажами LexisNexis в Европе и Африке. Отвечал за развитие бизнеса в 15 странах, среди которых ключевыми направлениями были Италия, Испания, Турция и Россия.

Келли Джонатан

Партнер лондонского офиса, Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLC


Биография

Образование, ученая степень:

Получил степень юриста в Колледже права «Ланкастер гейт», сдав экзамены «Общества юристов» в 1987 г., ранее - степень по юриспруденции в Оксфордском университете, Баллиол-колледж, 1986 г.

Профессиональный опыт:

Стал партнером в Cleary Gottlieb в апреле 2010 г., после 23 лет работы в Simmons & Simmons, где получил соответствующую подготовку и квалификацию адвоката в 1989 г., стал партнером в 1995 г. и был назначен главой Группы по судебным делам, связанным с финансовыми рынками. Будучи партнером Simmons & Simmons, работал в Гонконге и Лондоне.

Консультировал по значимым отраслевым вопросам и спорам в сфере управления активами, банковского дела, рынков капитала, вторичных инструментов, частного банковского обслуживания, структурного финансового и регуляторного правоприменения в ряде существенных дел; консультировал по широкому спектру международных и британских споров, с особым акцентом на споры с участием Российской Федерации и стран СНГ; также консультировал суверенные государства по ряду судебных и арбитражных разбирательств, включая следующие:

  • успешно выступил в защиту иска, поданного держателем облигаций против Внешэкономбанка, ранее - Банка для внешней торговли СССР, и сумел отменить приказ о судебном взыскании;
  • консультировал Республику Греция в связи с судебным разбирательством и спорными аспектами реструктуризации ее суверенного долга в размере €210 млрд в 2011 г.;
  • консультировал инвестиционных менеджеров, вовлеченных в аферу Б. Мейдоффа, по вопросам судебного разбирательства в Англии и связанного с ним разбирательства в США;
  • консультировал совместное предприятие компаний TPG и ВТБ в получившем широкую огласку споре о контроле над российской сетью магазинов розничной торговли «Лента» стоимостью $2 млрд.
  • консультировал Республику Сьерра-Леоне по вопросам арбитражных разбирательств и смежным делам в отношении лицензирования геологоразведочных блоков для поиска шельфовой нефти у берегов Сьерра-Леоне.

Достижения и награды:

Регулярно указывается в справочниках профессионального юриста Chambers и The Legal 500 в качестве ведущего специалиста по направлениям «хозяйственные споры, мошенничество и инвестиционно-банковские споры». Также приводится в качестве эксперта в справочнике ведущих мировых юристов по вопросам судебных разбирательств, опубликованном журналом Euromoney.

Характеризуется как человек «с первоклассной репутацией», «исключительно авторитетный» и дающий «тонкий и продуманный, четкий, лаконичный и острый как бритва совет, приносящий пользу». Наряду с обширным опытом в большом спектре судебных вопросов, является признанным специалистом в банковских и финансовых спорах, а также расследованиях, проводимых регулятивными органами. В юридических указателях описывается как «одно из элитных имен в сфере финансовых разбирательств» и как один из «ведущих юристов в банковских и финансовых делах в Сити».

Ливадный Павел Валерьевич

Статс-секретарь - Заместитель директора, Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг)


Биография

Родился 26 июня 1973 года.

Основное образование, научная степень:

Окончил Московский государственный университет имени М.В. Ломоносова по специальности «правоведение», квалификация – юрист (1996 г.).

Профессиональный опыт:

С 1990 по 1991 год – старший экспедитор Издательства ЦК КПСС «Правда».

С 1996 по 2004 год – ведущий специалист, главный специалист, заместитель начальника отдела, заместитель руководителя Департамента – начальник отдела Министерства юстиции Российской Федерации.

С 2004 по 2006 год – заместитель начальника Юридического управления Федеральной службы по финансовому мониторингу.

С 2006 по 2007 год – старший прокурор отдела Управления Генеральной прокуратуры Российской Федерации. Присвоен классный чин «старший советник юстиции».

С 2007 по 2013 год – начальник Юридического управления Федеральной службы по финансовому мониторингу.

01 августа 2013 года Указом Президента Российской Федерации назначен на должность статс-секретаря - заместителя директора Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Действительный государственный советник Российской Федерации 3 класса.

Награды, заслуги, достижения:

Награжден медалью ордена «За заслуги перед Отечеством» II степени, Почетной грамотой Президента Российской Федерации, Почетной грамотой Правительства Российской Федерации, двумя благодарностями Председателя Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации, рядом ведомственных наград, в том числе медалью Минюста России «Анатолия Кони» и знаком Минфина России «Отличник финансовой работы», а также орденом МПА СНГ «Содружество».

Поздышев Василий Анатольевич

Заместитель Председателя, Банк России


Биография

Родился 3 августа 1971 года в Нижнем Новгороде.

Образование, ученая степень:

В 1994 году с отличием окончил экономический факультет МГУ им. М. В. Ломоносова.

В 1995 году прошел обучение в университете «Париж IX», в 2010 году окончил Национальную школу администрации (ENA) в Страсбурге.

Профессиональный опыт:

Банковскую карьеру начал в июле 1995 года с должности финансового контролера в банковско-страховом холдинге Compagnie Bancaire (группа Paribas) в Париже.

С 1997 по 1998 год возглавлял миссию по развитию кредитного и страхового бизнеса в России от Paribas Specialised Financial Services.

В январе 1999 года занял должность руководителя департамента международного развития банка Cetelem SA.

В 2000–2003 годах работал на посту генерального директора банка Cetelem в Греции.

В январе 2004 года был назначен куратором крупных международных партнерств банковской группы Cetelem SA (BNP Paribas).

С 2005 по 2006 год, по соглашению с BNP Paribas, компанией PricewaterhouseCoopers и представительством ЕС в Российской Федерации, возглавил международную группу проекта «Банковский надзор и отчетность» в Банке России.

С 2006 по 2008 год был исполнительным директором фонда LBO и прямых инвестиций Ecolive S. A. (Люксембург) и генеральным директором управляющей компании Ecolive Ltd (Великобритания).

С июля 2008 года работал заместителем директора компании BNP Paribas Personal Finance (Франция) – в подразделении потребительского кредитования группы BNP Paribas.

В 2010 году был назначен на пост заместителя председателя Московского банка Сбербанка России.

С февраля 2012 года возглавил департамент банковского регулирования Центрального банка РФ (Банка России).

С 5 мая 2014 года назначен заместителем председателя Банка России.

Публикации, научные работы:

Является автором книг «Протоколы киотских мудрецов: миф о глобальном потеплении» (2011), «Похолодание, а не потепление» (2014).

Тенгебаев Ардак Мырзабаевич

Вице-министр финансов республики Казахстан


Биография

Родился в 1971 в Тургайской области.

Образование, ученая степень:

В 1993 году окончил Алматинский институт народного хозяйства по специальности экономист.

В 2002 году окончил Университет «Кайнар» по специальности юрист.

Профессиональный опыт:

С сентября 1993 г. по январь 1994 г. – специалист Тургайского филиала АК «Казагропромбанка», г. Аркалык.

С января 1994 г. по март 1996 г. – старший экономист, экономист Амангельдинского АК «Казагропромбанка», с. Амангельды.

С апреля 1996 г. по сентябрь 1996 г. – старший инженер, главный инженер-программист Торгайского областного филиала «Казагромпромбанка», г. Аркалык.

С сентября 1996 г. по февраль 1997 г. – Управляющий Амангельдинского районного филиала «Казагропромбанка», с. Амангельды.

С апреля 1997 г. по ноябрь 1999 г. – налоговый инспектор, заведующий сектором, главный налоговый инспектор Налогового управления по г. Алматы.

С ноября 1999 г. по февраль 2003 г. – начальник отдела, начальник Управления, Налогового комитета по г. Алматы.

С февраля 2003 г. по октябрь 2004 г. – старший инспектор, начальник управления ДБЭКП по г. Алматы.

С ноября 2004 г. по август 2005 г. – начальник отдела НК «ПИТ» г. Алматы.

С августа 2005 г. по август 2007 г. – Председатель Налогового комитета по г. Семипалатинску.

С августа 2007 г. по июнь 2008 г. – Председатель Налогового комитета по Мангистауской области, г. Актау.

С июля 2008 г. по май 2009 г. – начальник Налогового департамента по Мангистауской области.

С мая 2009 г. по апрель 2010 г. – начальник Специализированного управления Налогового комитета Министерства финансов Республики Казахстан.

С апреля 2010 года по ноябрь 2012 года был заместителем Председателя Налогового комитета Министерства финансов Республики Казахстан.

С ноября 2012 года назначен вице-министром финансов Республики Казахстан.

*В программе возможны изменения