До LF 9½
 

2.3. Комплаенс: глобальные правовые тенденции и перспективы

19 Июня, 2014 10:00-12:00 Зал I

Название: 2.3. Комплаенс: глобальные правовые тенденции и перспективы

Трек: 2. Корпоративная практика

Описание: В последние годы тематика комплаенс находится в фокусе мирового сообщества. Она определяет стандарты ведения бизнеса по всему миру, непосредственно влияет на вопросы стабильности глобальной экономики в целом, и бизнеса конкретной компании в частности. За последние несколько лет частота расследований нарушений в сфере комплаенс, размер последствий и величина санкций в отношении бизнеса, деятельность которого не была признана соответствующей различным комплаенс нормам, значительно возросла и превратилась в существенный риск, о котором должен знать, и который должен учитывать любой юрист, осуществляя правовой анализ международной деятельности компании или клиентов.

Динамика развития правового регулирования противодействия коррупции в различных юрисдикциях свидетельствует о последовательности и повсеместности ее преследования в различных географических регионах, что, с одной стороны, способствует реализации главного принципа юридической ответственности – принципа неотвратимости наказания. С другой стороны, это свидетельствует о последовательном формировании особой отрасли права, в силу особой серьезности и комплексности характера проблемы, использующей весь спектр средств правового характера, и, помимо этого, осложненного применением специфических мер налогового, финансового и иных форм контроля. Это требует от юристов во всем мире разносторонних знаний национального и международного права, а также постоянного совершенствования навыков проведения соответствующего юридического анализа и применения права.

С тем, чтобы по возможности полно осветить различные последние правовые тенденции и ближайшие перспективы комплаенс в глобальном масштабе, к обсуждению данной проблематики привлечены признанные специалисты в сфере международных слияний и поглощений (M&A), и международного коммерческого арбитража, так как в этих областях неуклонно растет серьезное влияние комплаенс факторов.


Модератор

Камелькова Алевтина Владимировна

Директор юридического департамента по России и странам СНГ, «Алкатель - Лусент»


Биография

Основное образование, научная степень:

В 1998 г. закончила с отличием Европейский Гуманитарный Университет (Минск, Беларусь / Бордо, Франция) по специальности «Международное право». В 1998 г. изучала право в Университете Montesquieu Bordeaux IV, Франция.

В 2003 г. получила степень LL.M. в рамках совместного проекта шести европейских университетов и Международного Бюро Налоговой Документации (IBFD, Амстердам) «Pallas LL.M. in European Business Law», Нидерланды.

Профессиональный опыт:

В 1999 и 2000 годах работала над исследовательским проектом в области защиты прямых иностранных инвестиций в TMC Asser Instituut, Гаага, Нидерланды.

В 1998-2002 гг. преподавала Международное торговое право на факультете Международного права Белорусского Государственного Университета.

С 2000 по 2002 гг. работала юристом в коммерческом банке «Банк Международной торговли и инвестиций».

С 2004 по 2006 гг. работала юристом в операторе мобильной связи «Мобильные цифровые коммуникации (Velcom)».

В 2006 году пришла в компанию «Алкатель» на должность юриста российского офиса. С 2007 г. по настоящий момент является Руководителем юридического департамента по России и странам СНГ объединенной группы компаний «Алкатель-Лусент».

В настоящее время является Членом Правления Ассоциации Корпоративных Юристов России.

Специализация, профессиональные интересы:

Международное торговое право, комплаенс, правовое регулирование интеллектуальной собственности, управление кросс-региональными юридическими рисками, правовое сопровождение комплексных межрегиональных инфраструктурных проектов, менеджмент региональной юридической функции

Заслуги, награды, достижения:

The Lord Slynn of Hadley Award for the Best LL.M. Dissertation


Спикеры

Албанеси Кристиан

Старший советник суда при Международной торговой палате (ICC)


Биография

Образование:

Изучал право в Университете Буэнос-Айреса и Парижском университете (Сорбонна). Бывший эксперт Министерства образования Российской Федерации.

Профессиональный опыт:

Управляющий юридический советник Международного арбитражного суда МУС. Ранее занимал должности юридического советника и заместителя юридического советника для группы стран Латинской Америки, Испании и Португалии.

Допущен к юридической практике в Аргентине и Франции.

До начала работы в МУС на протяжении трех лет занимал должность в аргентинской юридической фирме Marval, O’Farrell & Mairal в Буэнос-Айресе и в течении полугода — в парижском отделении международной юридической компании Freshfields Bruckhaus Deringer.

Асанов Дияс

Уполномоченный по вопросам соблюдения правовых и этических норм, Siemens


Бранк Лора

Управляющий партнер, Dechert Russia LLP


Биография

Образование, ученая степень:

  • 1986 г. - диплом бакалавра с отличием, Мэрилендский университет, Мюнхен.

  • 1991 г. - доктор юриспруденции, юридический факультет Джорджтаунского университета.

  • 1991 г. - магистр международных отношений, факультет международных отношений им. Эдварда Уолша, Джорджтаунский университет.

Профессиональный опыт:

Лора Бранк имеет опыт юридического сопровождения сделок на территории России и стран СНГ с 1995 года. Среди прочего, она представляла компанию PepsiCo при приобретении 66% компании Wimm-Bill-Dann Foods за $3.8 млрд; сопровождала подписание первого совместного соглашения между ЕБРР и РОСНАНО о софинансировании новой производственной линии по изготовлению стекла; и компанию "Мечел" при продаже активов по производству ферросплавов турецкой компании Yildirim Group на сумму $425 млн.

Области специализации, профессиональные интересы:

Специализация Лоры Бранк включает корпоративные сделки, слияния и поглощения, банковское дело, финансы, соблюдение корпоративных стандартов, сделки с недвижимостью, энергетика и природные ресурсы, естественные науки. Является членом совета директоров Американо-российского делового совета.

Достижения и награды:

2014 г. - вошла в рейтинг Chambers Global по корпоративным сделкам/слияниям и поглощениям, а также банковскому делу и финансированию.

2014 г. - вошла в рейтинг The Legal 500 для Европы, Ближнего Востока и Африки по корпоративным сделкам/слияниям и поглощениям.

2013 г. - член команды, награжденной 5-й Ежегодной международной премией по слияниям и поглощениям (M&A Awards) в двух номинациях: международная сделка года по слиянию и поглощению (от $100 млн до $250 млн) и международная сделка года по финансированию за представление интересов Пола Хета и его компаний при заключении инвестиционных контрактов/договоров с акционерами для нового инвестиционного консорциума, включающего Baring Vostok Private Equity, UFG Private Equity и Российский фонд прямых инвестиций, созданный для приобретения "Каро фильм".

2012 г. - обладатель награды Star of Excellence Центра Евразия и Коалиции евразийского бизнеса за "особое признание фундаментальной работы, проделанной компанией Dechert и лично Лорой Бранк, по предоставлению юридических услуг высочайшего качества при проведении сделок с Россией".

2010 г. - вошла в корпоративный раздел рейтинга Топ-100 издания The Lawyer’s.

Обладатель награды "За лидерство" (Leadership Award) издания M&A Advisor за признание успехов при оказании юридических услуг в проведении международных сделок по слиянию и поглощению.

Публикации, научные работы:

Лора Бранк неоднократно являлась автором статей и выступала на тему правовых и коммерческих особенностей России и стран СНГ. Она является редактором издания Legal Update для стран СНГ, выпускаемого компанией Dechert, и регулярно входит в коллектив авторов статей о нормативных положениях, появившихся вследствие влияния иностранного законодательства на ведение коммерческой деятельности в России.

Ван Сяопин

Партнер, Grandall Law Firm


Биография

Образование:

Изучение Азии, Второй пекинский университет иностранных языков, Китай.

Бакалавр права, юридический факультет Софийского университета, Токио, Япония.

Магистратура, докторантура и аспирантура по специальности «право», Софийский университет, Япония.

Приглашенный ученый, факультет права Колумбийского университета, Нью-Йорк, США.

Допущен к юридической практике:

адвокатура в Китае.

Профессиональный опыт:

Юрисконсульт, юридический отдел Yokogawa Electrics, Япония.

Научный консультант, отдел международного консультирования, Исследовательский институт «Мицубиси», Япония.

Консультант по зарубежному праву, юридическая фирма Mitsui, Yasuda, Wani & Maeda, Япония.

Партнер, юридическая фирма Zhonglun.

Партнер, юридическая фирма Grandall.

Помогал ряду зарубежных компаний в организации и ведении совместных предприятий в Китае. Помогал некоторым японским венчурным компаниям по вопросам финансирования азиатских компаний. Представлял интересы японского правительства и авиакомпании в переговорах с правительством США и американскими авиакомпаниями по вопросам соглашения между США и Японией. Также помогал урегулировать вопрос задержки выплаты процентов по облигациям, выпущенным на японский рынок китайскими государственными органами. Помимо этого помогал также японским банкам в финансировании китайского рынка. Помогал китайскому автопроизводителю открыть научно-исследовательский центр за рубежом. Помогал Национальной компании по управлению активами в урегулировании проблем, вызванных непогашенными кредитами в сфере недвижимости. Помогал японским и китайским компаниям в международной торговле между странами. Помогал немецкому производителю машинного оборудования в передаче технологии китайскому производителю. Помогал японским компаниям в передаче в Китай технологии сверхскоростных поездов. Помогал немецкой юридической фирме в передаче в Китае дочернего предприятия немецкой компании, приобретенного японской фирмой. Помогал зарубежным компаниям в проведении процедуры due diligence, расследовании целевых компаний и прочих операций, связанных со сделками M&A. Помогал зарубежным инвестбанкам в вопросах инвестиционной стратегии и политики. В последнее время помогал некоторым китайским компаниям, желающим сделать инвестиции за рубежом.

Профессиональные интересы:

Международные инвестиции и торговля, корпоративное право, финансирование и ценные бумаги, интеллектуальная собственность, сделки M&A.

Основные области специализации: корпоративное право, прямые иностранные инвестиции, сделки M&A, финансы, банковское дело и интеллектуальная собственность.

Лафитский Владимир Ильич

Заместитель директора Института законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации


Левин Даниель

Партнер, White and Case LLP, США


Биография

Образование:

Обучался в Гарвардском колледже и в школе права Чикагского университета.

Профессиональный опыт:

После окончания школы права занимал ряд руководящих должностей в структуре государственных органов, включая должности главы администрации Министерства юстиции США, главы администрации Федерального бюро расследований (единственный человек, занимавший обе должности), старшего помощника советника президента и юридического советника Совета национальной безопасности, главы администрации государственного прокурора в Сан-Франциско и заместителя прокурора в Лос-Анджелесе, — в этой должности принимал участие в ряде судебных процессов, включая в процессе с вынесением высшей меры наказания впервые за последние 40 лет в этом округе. Имеет практически все основные награды Министерства юстиции США.

В своей частной практике представлял интересы клиентов в России и других странах мира в рамках Закона США о борьбе с коррупцией за рубежом. Защищал интересы клиентов, помимо прочего, в Министерстве юстиции США, Комиссии по ценным бумагам и биржам, Комиссии по фьючерсной биржевой торговле, различных прокуратурах США и британской Службе по борьбе с крупными финансовыми махинациями. Занимается также и другими направлениями, включая вопросы Закона о неправомерных претензиях, отмывания денег, соблюдения правовых норм и due diligence.

Публикации:

Регулярно выступает и публикует статьи на тему противодействия коррупции и других связанных с этим вопросов.

Робертсон Элизабет

Партнер, K&L Gates LLP, Великобритания


Биография

Профессиональный опыт:

Глава Отдела корпоративных преступлений и регулирования лондонского офиса юридической фирмы K&L Gates LLP. Регулярно работает в дубайском подразделении фирмы. Перешла в K&L Gates LLP в 2012 г., имеет богатый опыт в делах о преступлениях в сфере экономической деятельности, а также в вопросах нормативно-правового регулирования и корпоративной политики.

Регулярно представляет интересы клиентов, которые предстают перед обвинением со стороны Бюро по борьбе с мошенничеством в особо крупных размерах (SFO) и Инспекции по контролю за деятельностью финансовых организаций (FCA), занимается дополнительными вопросами, такими как взаимная правовая помощь и экстрадиция. Обладает обширным опытом защиты клиентов в уголовных делах по экономическим преступлениям, которые затрагивают несколько юрисдикций и связаны с обвинениями в мошенничестве, коррупции, отмывании денег и внутренними расследованиями. Вела дела в США, Индии, Российской Федерации и ряде европейских стран.

Случаи из практики:

  • Канадская горнодобывающая компания с операционной деятельностью в Европе. Консультирование по соблюдению законодательства относительно сообщения сотрудниками о фактах незаконной деятельности компании, защиты данных и антикоррупционных процедур, затрагивающих несколько юрисдикций.

  • Консультирование издательской группы в связи с обвинениями в прослушивании телефонных разговоров и даче взяток госслужащим.

  • Проведение внутренней проверки отношений между группой компаний касательно помощи в осуществлении ряда внутренних расследований, консультирование в ходе расследования деятельности компании Бюро по борьбе с мошенничеством в особо крупных размерах и полицией Лондона и консультирование его подразделения по вопросам закона Великобритании о борьбе с взяточничеством в связи с контрактом на строительство сооружений для военной подготовки.

Достижения и награды:

Является признанным авторитетом по защите по уголовным делам. Заняла второе место (Tier 2) в категории «мошенничество и корпоративные преступления». Ее характеризуют как «упорную, очаровательную, очень опытную и осмотрительную» (Legal 500, 2011 г.). Была включена в первую категорию (Band 1) юристов по вопросам корпоративных преступлений и расследований по версии Chambers and Partners (2012 г.).

В 2013 г. вошла в рейтинг Lawyers' Hot 100 в категории «Самые многообещающие юристы года».

Хвалей Владимир Владимирович

Вице-президент Международного арбитражного Суда ICC - Партнер, Baker&McKenzie


Биография

Образование:

Окончил юридический факультет Белорусского государственного университета в Минске в 1992 году.

Профессиональный опыт:

Владимир Хвалей возглавляет практику «Бейкер и Макензи» в странах СНГ по разрешению споров. Имеет обширный опыт по участию в судебных разбирательствах в России, Казахстане, Беларуси и Украине, а также международных арбитражах по регламентам МКАС при ТПП РФ, ЮНСИТРАЛ, ICC, Арбитражного Института Торговой палаты г. Стокгольма и других арбитражных институтов, как в качестве адвоката стороны, так и в качестве арбитра.

Занимает пост вице-президента Международного арбитражного суда при Международной Торговой Палате (ICC). Также включен в рекомендательные списки арбитров арбитражных судов Австрии, России, Беларуси и Казахстана, является Председателем Арбитражной комиссии Российского национального комитета Международной торговой палаты (ICC Russia) и членом Президиума Международного Арбитражного Суда при Белорусской Торгово-Промышленной Палате. Является также членом Королевского института арбитров Великобритании, Польской Арбитражной Ассоциации и Aвстрийской Арбитражной Ассоциации. Входит в состав преподавателей, экзаменаторов и специалистов по оценке уровня квалификации Королевского института арбитров Великобритании.